Информационные системы депозитарной деятельности

що передує дню розрахунків, надіслати до Депозитарію відповідні електронні накази з коректною інформацією.

Після одержання засобами електронної пошти від Депозитарію квитанції-підтвердження Зберігач фіксує в «Журналі операцій» прийняте повідомлення. В журналі зазначається статус операції — ознака «0» у стовпчику «Квитанція» і в рядку, що відповідає відправленому в Депозитарій документу.

Потім Зберігач-одержувач або його клієнт має забезпечити надходження необхідної суми грошових коштів на кліринговий рахунок у розрахунковому банку Депозитарію до 14:00 дня здійснення розрахунків. Розрахунковий банк надсилає Депозитарію повідомлення про надходження на кліринговий рахунок коштів у оплату за цінні папери від Зберігача-одержувача або його депонента.

Депозитарій відображає в журналі операцій поставки проти платежу факт надходження грошових коштів для сквітованих зустрічних наказів № 523 і № 521 та перевіряє достатність перерахованих грошових коштів для здійснення розрахунків за угодою. Для цього активізується та заповнюється електронна форма внутрішнього документа № 110 «Меморіальний ордер».

У свою чергу, Зберігач-постачальник має до 14:00 дня здійснення розрахунків обмежити в обігу необхідну кількість цінних паперів, що виставлені на торги. Для цього Зберігач-постачаль­ник у власному депозитарному обліку здійснює облікову операцію щодо переказу визначенної кількості цінних паперів з рахунка депонента «цінні папери у вільному обігу» (балансовий рахунок 212) на його ж «рахунок у цінних паперах, що виставлені на торги» (балансовий рахунок 223)

Власник цінних паперів при цьому не змінюється. Потім Зберігач-постачальник з метою коригування свого узагальненого рахунка в Депозитарії інформує про проведену операцію блокування цінних паперів Депозитарій, надсилаючи йому повідомлення вільного формату 60 — внутрішній меморіальний ордер (операція № 109), згідно з яким був здійснений переказ цінних паперів по балансових рахунках власника цінних паперів.

На підставі повідомлення 60 Депозитарій здійснює облікову операцію блокування цінних паперів, що призначені для поставки, шляхом їх переказу з узагальненого рахунка Зберігача-пос­тачальника «цінні папери у вільному обігу» (балансовий рахунок 212) на його ж рахунок «цінні папери, що виставлені на торги» (балансовий рахунок 223).

У день проведення розрахунків Депозитарій за допомогою внутрішнього документа № 577 здійснює перевірку наявності цінних паперів на рахунку в цінних паперах, що виставлені на торги Зберігача-постачальника цінних паперів. Якщо кількість цінних паперів достатня для виконання пари сквітованих наказів № 523 та 521, то Депозитарій заносить документ № 577 у «Журнал операцій постачання проти оплати».

У разі неможливості виконання пари сквітованих наказів № 523 та 521 Депозитарій переводить угоду в режим «відмінена» та надсилає стосовно цієї пари сквітованих наказів повідомлення № 534 щодо неможливості проведення розрахунків з обов’язко­вим зазначенням причини в полі 23: немає зовсім або недостатня кількість цінних паперів на рахунку у цінних паперах, що виставлені на торги.

В день здійснення розрахунків Депозитарій виконує пару сквітованих наказів (розрахунки за угодою) шляхом переказу цінних паперів з рахунка Зберігача-постачальника на рахунок зберігача-одержувача та надсилає розрахунковому банку розпорядження про перерахування грошових коштів на поточний кореспондентський рахунок Зберігача-постачальника або його депонента в банку, що їх обслуговує.

Депозитарій сповіщає зберігачів про виконання пари сквітованих наказів № 523 та 521 шляхом надання їм зашифрованих електронних повідомлень № 533 та 531.

Програми «монітор оброблення

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12